道德意见300

接受所有权权益以代替法律费用

作为澳门赌场官网提供法律服务的报酬，澳门赌场官网获得公司客户的所有权权益并不是不道德的, 只要收费安排合理就行, 客观上对客户公平吗, 在被告知其影响并有机会就费用安排寻求独立澳门赌场官网后，客户同意了. 澳门赌场官网对客户目前或预期的所有权利益可能会产生利益冲突，除非得到客户的知情同意，否则可能会阻止澳门赌场官网承担代理业务.

适用的规则

• 规则1.5 (a)(费用)
• 规则1.7(b)， (c)(利益冲突:一般规则)
• 规则1.8(a)(利益冲突:禁止交易)

调查

询问者是代表有限责任公司的澳门赌场官网，在传统的收费服务关系中. 客户要求询问者以兼职的方式担任客户的总法律顾问. 代替这项工作的费用, 客户建议向询问者提供有限责任公司约20%的所有权权益和公司一定比例的利润, 如果有任何. 如果询问者接受这个立场, 他将继续他的私人执业代表其他客户. 询问者询问此收费安排是否合乎道德.

讨论

1. 收费安排的合理性

这项调查是本委员会就澳门赌场官网和客户之间的特定收费协议的道德问题提出意见的少数几次调查之一. 道德原则主要来源于哥伦比亚特区职业行为准则的第一句话，只有六个字.5(a):“澳门赌场官网费应合理.规则1.5(a)然后继续列出在确定费用的“合理性”时应考虑的因素清单, 包括所花费的时间, 代理所涉及的金额, 还有澳门赌场官网的经验. 与此相关的是规则1的评论4.第5条规定:

澳门赌场官网可以接受财产作为服务报酬，例如企业的所有权权益. 然而, 以财产而不是金钱支付的费用可能会受到特别审查，因为它涉及到服务的价值和澳门赌场官网对财产价值的专门知识的问题.

正如评注[4]所反映的，规则1的“合理性”标准中没有任何内容.5(a)禁止澳门赌场官网获得澳门赌场官网客户的所有权权益(e).g.(公司的股份)作为费用.¹ 因此, the pertinent question is not whether such a fee arrangement is ethical in principle; it clearly is. 而, 问题在于，一种特定的“佣金所有权”安排是否“合理”,“这就要求对合理性因素进行分析，就像我们在之前的意见中所描述的那样. 看,e.g., D.C. 酒吧Op. 42(11月. 1977年)(根据《澳门赌场官方软件》决定). 这种分析将是确定特定费用安排在特定代理的情况下是否合理的手段. 在评估费用的合理性时，根据规则1的因素(8)是不可忽视的.5(a)(“费用是固定的还是或有的”), 因为如果客户的业务不成功，作为收费收取的非上市初创公司的股票可能一文不值，这是有风险的.

与合理性分析相关的还有澳门赌场官网就拟议的股票换费安排向客户所作的披露和解释. 规则1中合理因素的列出.5(a)没有提到这种行为, 但这份清单并不详尽, 我们毫不怀疑，合理性是要衡量的, 至少在某种程度上, 客户接受费用安排的程度是基于其对其财务影响的理解. 初创公司的经理和所有者可能是法律服务的不成熟消费者, 或者可能没有意识到用股票而不是现金支付法律服务的财务影响. 在这种情况下，澳门赌场官网可能有必要解释如何使用股票支付法律费用可能会给客户带来重大的短期利益, 但可能会导致法律服务的费用大大超过以更传统的方式支付的费用.² 我们没有得到任何关于根据拟议的赔偿安排，预计询问者将承担的法律工作的规模或难度的信息, 或者是客户20%的权益和利润分配的价值.³ 即使我们有这样的信息, 我们将根据“合理性”的标准来判断它,“一个无定形的概念, 在我们单方面诉讼的背景下，我们没有进行任何搜索性的事实调查, 我们可能只会容忍或拒绝那些在其模糊界限之内或之外的安排. 规则1所列的“合理性”因素.5(a)应协助查询人将法律适用于其拟议收费安排的细节.⁴

2. 以股票代替费用作为规则1下的行为.8(a)

我们同意关于这个主题的评论员的观点(看到 危害 & 赫德, 澳门赌场官网法 (2 d艾德. 1998) at §1.8:202 节.; C. Wolfram, 现代法律伦理 (1986), §8.11.2)股票作为费用的安排受《澳门赌场官方软件》的约束.第8(a)条，规管与客户或与客户有关的某些交易. 该规则规定如下:

(a)澳门赌场官网不得与客户进行商业交易或在知情的情况下取得其所有权, 占有, 安全, 或其他对客户不利的金钱利益，除非:

(1)澳门赌场官网取得权益的交易和条款对委托人是公平合理的，并以委托人可以合理理解的方式充分披露并以书面形式传达给委托人;

(2) The client is given a reasonable opportunity to 看到k the advice of independent counsel in the transaction; and

(3)委托人以书面形式同意.

在很多方面，规则1.第8(a)条将公认的普通法原则编纂成法律，即澳门赌场官网对-à-vis其委托人具有信义地位, 这意味着澳门赌场官网和客户之间的所有交易都是可疑的，必须对客户公平. 参见Connelly v. Swick & 夏皮罗, 749 A. 2d 1264 (D.C. 2000); 柯蒂斯v. Fabianich, 200 A. 2d 382 (D.C. 1964).

规则1的道德要求有一些重叠.8(a)和1.5(a). 充分披露收费安排的条款和影响, 以及安排的合理性, 是常见的. 但是第一条规则.8(a)增加了澳门赌场官网对其客户的道德义务，要求费用安排对客户“公平”, 费用安排及披露须以书面形式作出, 让客户有机会就拟议的费用安排征求独立澳门赌场官网的意见, 而且客户必须以书面形式表示同意.⁵

3. 利益冲突

当澳门赌场官网获得客户或客户企业的所有权权益作为报酬时，也会出现利益冲突问题, 全部地或部分地, 向委托人提供的法律服务. 相关的伦理原则见规则1.第7(b)(4)条，禁止澳门赌场官网

就某一事件代表客户 . . . 澳门赌场官网代表委托人作出的专业判断将会或合理地可能受到澳门赌场官网的不利影响 . . . 拥有财务、生意、财产或个人利益.⁶

这取决于很多因素, 包括澳门赌场官网取得的所有权利益的程度和价值, 其与从业务中赚取的总费用的关系, 其与澳门赌场官网总收入、总资产的关系, 以及所提供的法律服务类型, 代理费所有权安排可能会影响澳门赌场官网代表其客户行使专业判断. 例如, 在澳门赌场官网就一项拟议交易的合法性提供建议的情况下, 如果完成, 是否会对客户的业务和股票价值产生显著的积极影响, 在某些情况下，澳门赌场官网对此事的判断可能(有意或无意)受到他所拥有的股份的影响.

这个司法管辖区和其他司法管辖区的意见早就确定了澳门赌场官网个人经济利益与澳门赌场官网客户利益之间关系的利益冲突含义. 例如, 我们的第144号意见评论了当一名澳门赌场官网被指派在一名法官面前担任《澳门赌场官方软件》代理时所产生的道德冲突，而这名法官的做法是对指定的澳门赌场官网给予不充分的补偿. 我们写了如下关于DR 5-101(A)(规则1的前身)的应用.7(b)(4)):

这条规定明确禁止澳门赌场官网接受雇佣, 未经客户同意, 澳门赌场官网的经济利益在哪里受到损害, 或者“合理地”可能会损害, 他的职业判断. 因此, 之前 他接受了一个CJA的案子, 询问者必须确定X法官的指派是否, “合理地”可能发生的情况, 会影响他的判断. (原文重音.)

虽然我们可以很容易地识别出理论上的潜在利益冲突，在所有权和佣金的安排中, 确定它何时存在并上升到代表的道德标准是困难的. 只有当澳门赌场官网的职业判断“将会或合理地可能受到”澳门赌场官网个人经济利益的不利影响时，才援引道德禁令. 不像规则1中创建的亮线.7(a)和1.7(b)(1)(禁止与澳门赌场官网自己的客户发生不利关系)，规则1的禁止.7(b)(4)(如规则1的同时代表禁令.7(b)(2)及(b)(3), 是高度依赖于代理的情况和澳门赌场官网自身的情况吗. 在本意见中, 我们只能确定利益冲突的考虑, 并让询问者决定他代表客户的特殊情况是否会使他的判断“将或合理地可能受到”费用安排的不利影响. 要采用的测试是客观的, 这是, 澳门赌场官网的判决是否会或合理地可能受到某些情况的不利影响，取决于在这种情况下一位理性的澳门赌场官网所持的立场. 看到 注6. 当事人可以在澳门赌场官网充分披露的基础上放弃冲突. Id.⁷

调查没有. 00-2-2
批准日期:2000年7月25日

1. 该委员会此前曾讨论过佣金中的股票道德问题. 在D.C. 酒吧Op. 179(3月. 1987), 根据前《澳门赌场官网》决定, 我们被要求就一项安排发表意见，即澳门赌场官网在联邦通信委员会许可程序中代表客户获得客户股票作为补偿. 客户唯一的潜在资产就是希望获得的许可证, 这样，澳门赌场官网收到的股票只有在许可证授予客户时才有价值.
  委员会根据DR 5-103(A)审查了这一安排。, 这条法律禁止澳门赌场官网在他为客户进行的诉讼事由或诉讼标的中获得“专有权益”,但在民事案件中支付合理的或有费除外. 委员会的结论是, 虽然在调查的情况下接受股票是获得对诉讼标的的利益, 它相当于一项或有费用，因此不受该规则的普遍禁止. 委员会的意见指出，用现金不足的开办公司的股票来补偿澳门赌场官网，是向客户提供获得法律服务的一种方式，否则这些客户可能负担不起澳门赌场官网的费用.
2. D.C. 酒吧Op. 第115(1982)号决议就一项拟议的收费安排提出了这一关切，其中澳门赌场官网将获得运动员所赚取收入的一部分, 艺术家和表演者刚刚开始他们的职业，以换取他们目前的法律服务. 它敦促解释费用安排，因为“一个人刚刚开始他或她的职业生涯, 因为年轻或其他因素, 可能相当naïve关于或有费用的事宜.”
3. 澳门赌场官网收到的股票不是公开交易的, 其在转让给澳门赌场官网时的价值可能难以确定，这一因素可能使规则1进一步复杂化.5(一)分析.
4. 我们不知道本委员会曾就某一特定收费安排是否合理或不合理提出意见, 《澳门赌场官网》第2-106条, “很明显过度.”
5. 规则1.8(a)及其评注没有说明如何确定公平, 是否只应参照当事各方接受该安排时存在的事实和情况来确定, 或者参考后续的发展(例如, (作为费用收取的股份价值大幅增值，使澳门赌场官网实际上以其服务合理价值的100倍获得补偿). 出于道德目的(而不是为了评估普通法上的信义责任), 我们认为，收费安排的“公平性”应在业务开展时进行判断. 换句话说, 在业务开展时，费用安排是否“对客户公平合理”, 如果发生后续事件，则不会发生违反道德的行为, 不受澳门赌场官网控制, 使收费显得不公平或不合理. 见《澳门赌场官网法重述(定稿初稿)》. 1, 1996) §207, “公平是基于交易发生时可以合理知道的事实来确定的。, 但事实并非如此.”).
6. 在澳门赌场官网披露冲突情况后，受影响的客户可以放弃这项禁令. 见规则1.7(c). 如对规则1的评注[7]所示.正如我们以前所指出的(见e.g., D.C. 酒吧Op. 257(9月. 20, 1995)), 如果一个客观的观察者发现任何理由质疑澳门赌场官网提供称职和热心的代理的能力, 不受澳门赌场官网财务状况的影响, 商业或财产权益, 澳门赌场官网应寻求并取得委托人对代理的知情同意.
7. 本意见所达成的结论与其他司法管辖区和美国澳门赌场官网协会就所讨论的问题所达成的结论相似. 看,e.g.,协会. 纽约市澳门赌场官网协会的澳门赌场官网. 2000-3(2000)，犹他州伦理Op. 98-13(1998)和美国澳门赌场官网协会正式Op. 00-418 (2000).